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证监会:两年内清理银行参股券商

时间:2012-11-21 10:52:12  来源:21世纪经济报道  作者:杨颖桦

  “传闻只是传闻。”

  针对此前有媒体报道称,建设银行(601939.SH)、工商银行(601398.SH)分别在香港的全牌照投资银行建银国际、工银国际正在申请内地投行牌照,证监会有关负责人在11月20日下午的回应,或者让券商松了一口气。

  上述负责人指出,机构?#27982;?#26377;接受到来自工行、建行、中银国际、建银国?#35270;?#20851;A股承销事宜的来人、来函、来电咨询申请。另向证监会内相关部门了解,?#21442;?#25509;到上述相关单位的有关保荐机构资格的相关申请。

  5银行参股券商两年内需清理

  事实上,在现行法律法规下,除非国家另有规定,商业银行是无法直接取得A股承销牌照和保荐机构资格。

  按目前国内金融行业分业经营、分业监管的格局,按《证券法》第六条规定,证券业、银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司、商业银行、信托公司、保险公司业务机构分别设立,国家另有规定的除外。

  此外,《商业银行法》第四十三条规定,商业银行不得向非自用不动产投资,或者向非银行金融机构和企业投资,国家另有规定的除外。

  目前,我国有共6家商业银行存在直接参股证券公司的情况。

  其中,国开行旗下的国开证券属于特例范围。2010年2月,根据国务院关于国家开发银行改制的批复,证监会核准国开行收购航空证券(?#25351;?#21517;为“国开证券”)100%股权,这符合《证券法》和《商业银行法》的有关规定,属于“国家另有规定除外”的情形。

  除国开行外,其余5家均系因债务处置小比例持有相关证券公司股权,值得注意的是,该五家须按照《商业银行法》规定在2年内予?#28304;?#32622;。

  “因为商业银行法的规定,因为债务转股要在转股的两年内处置。”上述负责人指出。

  狼来了的恐惧

  虽然此前的传闻只是虚惊一场,但未来一切皆有可能。

  事实上,在金融业实行分业经营、分业监管的大格局下,同时也在推动综合经营的试点工作。

  除上述国开行的“特例”外,我国加入WTO以前,作为个案,证监会曾批准中国银行(601988.SH)香港全?#39318;?#20844;司中银国际控股有限公司发起设立合资证券公司中银国际证券有限责任公司,其中中国银行持股比例为49%。中银国际也成为内地首家获得人民币普通股票(A股)综合类证券商牌照的中外合资证券公司,并在2006年获得创新券商资格。

  而截至目前,各大中资银行在香港的券商业务也纷纷开闸,拥有香港证券牌照的除了中、农、工、建外,交通银行(601328.SH)、?#34892;?#38134;行(601998.SH)、招商银行(600036.SH)也都相继在香港取得了香港证券牌照。

  这意味着,银行涉足内地投行业,并非没有途径。其中,中银国际在近年来投行业务上的快速崛起,更是让业内印象深刻。

  此外,可以参考的是,在基金业中银行系基金的崛起,今年来,工银瑞信的快速扩张,让原本格局稳定的基金业,感受到了银行系的庞大追赶压力。

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